Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензии по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами общества с ограниченной ответственностью «Финансово-инвестиционная компания «Урал-континент».
Основанием для принятия данного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:
- обществом не уведомлялся федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг об изменении исполнительных органов Общества в установленные сроки;
- обществом не исполняется обязанность по раскрытию информации о расчете собственных средств в сети Интернет;
- в обществе отсутствует специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма и реализацию программ его осуществления);
- обществом не соблюдаются требования к подготовке и обучению кадров по специальному контролю;
- обществом неоднократно при осуществлении деятельности на основании лицензии управляющей компании, нарушались требования по предоставлению в Федеральную службу по финансовому мониторингу сведений по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом.
