Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами Закрытого акционерного общества Управляющей компании «РОЭЛ Капитал».
Основанием для принятия данного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:
- обществом неоднократно в течение года не исполнялись предписания ФСФР России о предоставлении документов и об устранении нарушений;
- обществом неоднократно в течение года нарушались требования к обязательному раскрытию и распространению информации;
- специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма и реализацию программ его осуществления в обществе не соответствовало квалификационным требованиям;
- в обществе с 27 октября 2007 года по 27 ноября 2008 года и с 31 июля 2009 года по 12 ноября 2010 года отсутствало специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма и реализацию программ его осуществления.
