Как сообщал ранее ПРАЙМ-ТАСС, арбитражный суд Москвы 31 января приостановил действие приказа ФСФР России об аннулировании у ОАО "Центральный московский депозитарий" /ЦМД/ лицензии. Такое определение суд вынес, удовлетворив заявление депозитария о принятии обеспечительных мер по иску о признании недействительным данного приказа ФСФР. Действие приказа приостановлено до вступления в законную силу решения, которое суд должен принять по этому иску.
ФСФР России 9 сентября 2010 г приняла решение об аннулировании лицензии у ЦМД. Одновременно ФСФР своим приказом приостановила действие первого приказа об аннулировании лицензии до 1 февраля 2011 г. Второй приказ принят для того, чтобы компании успели перевести свои реестры в другие регистраторы, и, кроме того, чтобы компании, осуществляющие IPO, смогли бы его завершить.
Основанием для аннулирования лицензии послужили неоднократные в течение одного года нарушения законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также законодательства РФ о противодействии легализации /отмыванию/ доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а именно:
- регистратор неоднократно не исполнял вступившие в силу судебные акты по вопросам осуществления лицензируемого вида деятельности на рынке ценных бумаг;
- регистратор не обеспечил осуществление Федеральной службой по финансовым рынкам надзорных полномочий;
- регистратор неоднократно не исполнил предписания Федеральной службы по финансовым рынкам о предоставлении документов об устранении нарушений законодательства и принятии мер, направленных на недопущение нарушений в дальнейшем;
- регистратор неоднократно незаконно отказывал своим клиентам в проведении операций в реестре;
- регистратор при внесении записи в реестр неоднократно предъявил к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг требования, не предусмотренные законодательством;
- регистратор неоднократно направлял уведомления об отказе в проведении операции, которые не содержали указания на действия, которые необходимо предпринять для устранения причин отказа;
- журналы учета входящих документов регистратора не содержат всех предусмотренных нормативными правовыми актами сведений;
- регистратор в установленные сроки не фиксировал документально и не представлял в уполномоченный орган сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами и иным имуществом;
- у регистратора вплоть до 8 июля 2010 г отсутствовали правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации /отмыванию/ доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, разработанные, утвержденные и согласованные в соответствии с порядком, устанавливаемым правительством РФ, и соответствующие требования законодательства РФ;
- регистратор вплоть до 18 января 2010 г не назначал специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение правил противодействия легализации /отмыванию/ доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и реализацию программ его осуществления;
- контролеры филиалов регистратора неоднократно исполняли обязанности, не связанные с исполнением функций внутреннего контроля.
Данное решение принято с учетом повторности допущенных нарушений, а также с учетом того, что иные меры воздействия в виде направления предписания об устранении нарушений законодательства, недопущении подобных нарушений законодательства в дальнейшей деятельности и принятии мер, направленных на недопущение подобных нарушений в дальнейшем, к регистратору применялись неоднократно.
