Служба согласовала правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации /отмыванию/ доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, зарегистрировать правила организации и осуществления внутреннего контроля и предоставить лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами ООО "Управляющей компании "НРК-Капитал /Эссет Менеджмент/" /Москва/.
Также регулятор аннулировал лицензии на организацию биржевой торговли, следующим организациям:
ЗАО "Региональный биржевой центр "ММВБ-Юг" /Ростов-на-Дону/;
ЗАО "Санкт-Петербургская валютная биржа" /Санкт-Петербург/.
Данные решения приняты на основании заявлений обществ, а также документов, подтверждающих отсутствие у них неисполненных обязательств в рамках осуществления профессиональной деятельности.
ФСФР аннулировала лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра ОАО "Центральная регистратура" /Уфа/. Данное решение принято на основании заявления общества, а также документов, подтверждающих отсутствие у него неисполненных обязательств в рамках осуществления профессиональной деятельности.
Служба также аннулировала лицензии профучастника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности 077-06229-100000 и дилерской деятельности 077-06236-010000, выданные ООО "ЦентроИнвест".Данное решение принято в связи с неоднократными в течение одного года нарушениями требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
ФСФР переоформила документ, подтверждающий наличие лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами согласно прилагаемому перечню:
ЗАО "Управляющая компания "Норд-Капитал"/Москва/;
ООО "Управляющая компания "Финансовый капитал"/Москва/;
ООО "Управляющая компания "Портфельные инвестиции"/Москва/.
Служба, кроме того, переоформила бланки лицензий профучастника рынка ценных бумаг следующим организациям:
ОАО КБ "Москоммерцбанк"/Москва/ на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами в связи с преобразованием;
ЗАО АКБ "Онлайн банк"/Москва/ на осуществление брокерской, дилерской и депозитарной деятельности в связи с изменением наименования и места нахождения.
