Регулятор аннулировал лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ООО "Финансовая компания "Этерна". Основанием для принятия данного решения послужили неоднократные нарушения законодательства о ценных бумагах, а именно:
- общество не раскрывает расчет размера собственных средств в интернете;
- согласно представленной отчетности за 3-й квартал 2010 года собственные средства общества не соответствуют установленным требованиям;
- обществом не представлена информация о структуре собственности лицензиата по состоянию на 30 июня, 30 сентября и 31 декабря 2010 г;
- общество, изменив свой почтовый адрес, не представило в ФСФР в установленный срок отчетность профучастника рынка ценных бумаг о внесении изменений в сведения об организации.
Также ведомство аннулировало лицензии профучастника на осуществление брокерской и дилерской деятельности ОАО "Инвестиционная компания Церих Инвест". Основанием для принятия данного решения послужили нарушения законодательства о ценных бумагах, а именно:
- общество не раскрывает расчет размера собственных средств в интернете;
- обществом не представлена информация о структуре собственности по состоянию на 30 июня, 30 сентября и 31 декабря 2010 г;
- обществом не представлена отчетность профучастника рынка ценных бумаг за 1-3 кварталы 2010 г;
- общество не обеспечило получение почтовых отправлений по своему месту нахождения;
- общество, изменив свой почтовый адрес, не представило в ФСФР в установленный срок отчетность профессионального участника рынка ценных бумаг о внесении изменений в сведения об организации.
Кроме того регулятор аннулировал лицензии профучастника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности ООО "Инвестиционные технологии". Основанием для принятия данного решения послужили нарушения законодательства РФ о ценных бумагах, а именно:
- общество не раскрывает расчет размера собственных средств в интернете;
- обществом не представлена информация о структуре собственности по состоянию на 30 июня и 30 сентября 2010 г;
- обществом не представлена отчетность за 2-й и 3-й квартал 2010 г;
- общество не обеспечило получение почтовых отправлений по своему месту нахождения;
- общество, изменив свой почтовый адрес, не представило в ФСФР в установленный срок отчетность профессионального участника рынка ценных бумаг о внесении изменений в сведения об организации.
Помимо этого ФСФР аннулировала лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и дилерской деятельности, выданных ЗАО "Инвестиционная компания "Интер Плюс". Основанием послужили нарушения законодательства о ценных бумагах, а именно:
- общество не раскрывает расчет размера собственных средств в интернете;
- обществом не представлена информация о структуре собственности лицензиата по состоянию на 30 июня, 30 сентября и 31 декабря 2010 г;
- согласно представленной отчетности за 3-й квартал 2010 г собственные средства общества не соответствуют установленным требованиям;
- согласно представленной отчетности за 1-3I кварталы 2009 г общество, изменив адрес своего места нахождения, не представило в ФСФР заявление о переоформлении бланка лицензии, а также комплект документов в соответствии с Административным регламентом по исполнению ФСФР государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг;
- общество не обеспечило получение почтовых отправлений по своему месту нахождения;
- общество, изменив свой почтовый адрес, не представило в ФСФР в установленный срок отчетность профессионального участника рынка ценных бумаг о внесении изменений в сведения об организации.
Также служба аннулировала лицензии на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ЗАО "ПрофитСистем". Основанием послужили нарушения законодательства РФ о ценных бумагах, а именно:
- общество не раскрывает расчет размера собственных средств в интернете;
- согласно представленной отчетности за 3-й квартал 2010 г собственные средства общества не соответствуют установленным требованиям;
- общество не обеспечило получение почтовых отправлений по своему месту нахождения;
- обществом не представлена информация о структуре собственности лицензиата по состоянию на 30 июня, 30 сентября и 31 декабря 2010 г;
- общество, изменив свой почтовый адрес, не представило в ФСФР в установленный срок отчетность профессионального участника рынка ценных бумаг о внесении изменений в сведения об организации.
