Служба аннулировала лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг следующим организациям:
ООО "Инвестплаза" на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами;
ООО "Коммерческий банк "БНП Париба Восток" на осуществление брокерской деятельности.
Также регулятор аннулировал лицензию на заключение биржевым посредником в биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар, ООО "Генеральные стратегические инвестиции". Данные решения приняты на основании заявлений обществ, а также документов, подтверждающих отсутствие у них неисполнительных обязательств в рамках осуществления профессиональной деятельности.
Кроме того, ФСФР согласовала правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, зарегистрировала правила организации и осуществления внутреннего контроля и предоставила лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами ООО "Управляющая компания "Неро управление активами".
Помимо этого служба выдала лицензию на заключение биржевым посредником в биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар, ЗАО "Инвестиционная компания "Форум".
