Рейтинг@Mail.ru
Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг - 11.12.2012, ПРАЙМ
Регистрация пройдена успешно!
Пожалуйста, перейдите по ссылке из письма, отправленного на

Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг

Читать Прайм в
Дзен Telegram

Аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности без ограничения срока действия, дилерской деятельности без ограничения срока действия и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью "Инвестиционная компания "Праймери Траст".

Основанием для принятия данного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

- общество не обеспечило условий для осуществления РО ФСФР России в ЦФО надзорных полномочий, а также получение лицензиатом почтовых отправлений по адресу /месту нахождения/ общества;

- общество не представило в РО ФСФР России в ЦФО квартальные отчеты профессионального участника рынка ценных бумаг за IV квартал 2009 года, II и III кварталы 2010 года;

- общество не представило в установленные сроки в ФСФР России полную информацию о структуре собственности Общества за II – III кварталы 2010 года;

- общество не раскрывает в сети Интернет информацию о расчете размера собственных средств.

Аннулирована лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление по управлению ценными бумагами без ограничения срока действия общества с ограниченной ответственностью "Управляющая компания "ИМПЕРИЯ".

Основанием для принятия данного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

- общество не обеспечило условий для осуществления РО ФСФР России в ЦФО надзорных полномочий, а также получение лицензиатом почтовых отправлений по адресу /месту нахождения/ общества;

- общество не представило в РО ФСФР России в ЦФО квартальные отчеты профессионального участника рынка ценных бумаг за III квартал 2009 года, I – III кварталы 2010 года;

- общество не представило в установленные сроки в ФСФР России полную информацию о структуре собственности Общества за III и IV кварталы 2009 года, I – IV кварталы 2010 года;

- общество не раскрывает в сети Интернет информацию о расчете размера собственных средств.

Аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности и дилерской деятельности общества с ограниченной ответственностью "Инвестиционно-Финансовая компания "ИМПЕРИЯ".

Основанием для принятия данного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

- общество не обеспечило условий для осуществления РО ФСФР России в ЦФО надзорных полномочий, а также получение лицензиатом почтовых отправлений по адресу /месту нахождения/ общества;

- общество не представило в РО ФСФР России в ЦФО квартальные отчеты профессионального участника рынка ценных бумаг

за III и IV кварталы 2009 года, I – III кварталы 2010 года;

- общество не представило в ФСФР России полную информацию о структуре собственности общества за III и IV кварталы 2009 года, I – IV кварталы 2010 года;

- общество не раскрывает в сети Интернет информацию о расчете размера собственных средств.

Аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью Финансовой группе "ПАЛЛАДИУМ".

Основанием для принятия данного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

- общество не обеспечило условий для осуществления РО ФСФР России в ЦФО надзорных полномочий, а также получение лицензиатом почтовых отправлений по адресу /месту нахождения/ Общества;

- общество не представило в РО ФСФР России в ЦФО квартальные отчеты профессионального участника рынка ценных бумаг за II – IV кварталы 2009 года, I – III кварталы 2010 года;

- общество не представило в ФСФР России полную информацию о структуре собственности общества за II - IV кварталы 2009 года, I – IV кварталы 2010 года;

- общество не раскрывает в сети Интернет информация о расчете размера собственных средств.

Аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью "МОНСЕГЮР".

Основанием для принятия данного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

- общество не обеспечило условий для осуществления РО ФСФР России в ЦФО надзорных полномочий, а также получение лицензиатом почтовых отправлений по адресу /месту нахождения/ общества;

- общество не представило в РО ФСФР России в ЦФО квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг за III квартал 2010 года;

- общество не представило в ФСФР России полную информацию о структуре собственности общества за I - IV кварталы 2009 года, I - IV кварталы 2010 года;

- обществом не раскрывается в сети Интернет информация о расчете размера собственных средств.

Аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью "Федеральный Депозитарный Центр".

Основанием для принятия данного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

- общество не обеспечило условий для осуществления РО ФСФР России в ЦФО надзорных полномочий, а также получение лицензиатом почтовых отправлений по адресу /месту нахождения/ общества;

- общество не представило в РО ФСФР России в ЦФО квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг за I квартал 2010 года в установленный срок;

- общество не представило в ФСФР России полную информацию о структуре собственности общества за II и IV квартал 2010 года;

- обществом не раскрывается в сети Интернет информация о расчете размера собственных средств.

Аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью "Трейд Инвест Технолоджи".

Основанием для принятия данного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

- общество не обеспечило условий для осуществления РО ФСФР России в ЦФО надзорных полномочий, а также получение лицензиатом почтовых отправлений по адресу /месту нахождения/ общества;

- общество не представило в РО ФСФР России в ЦФО квартальные отчеты профессионального участника рынка ценных бумаг

за IV квартал 2009 года, II и III кварталы 2010 года;

- общество не представило в ФСФР России полную информацию о структуре собственности общества за II - IV кварталы 2010 года;

- общество не раскрывает в сети Интернет информация о расчете размера собственных средств.

Аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью "Финансовые решения".

Основанием для принятия данного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

- общество не обеспечило условий для осуществления РО ФСФР России в ЦФО надзорных полномочий, а также получение лицензиатом почтовых отправлений по адресу /месту нахождения/ общества;

- общество не представило в РО ФСФР России в ЦФО квартальные отчеты профессионального участника рынка ценных бумаг за IV квартал

2009 года, I – III кварталы 2010 года;

- общество не представило в ФСФР России полную информацию о структуре собственности общества за I - IV кварталы 2009 года, I, II и IV кварталы 2010 года;

- обществом не раскрывается в сети Интернет информация о расчете размера собственных средств.

Аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью "Финансовые горизонты".

Основанием для принятия данного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

- общество не обеспечило условий для осуществления РО ФСФР России в ЦФО надзорных полномочий, а также получение лицензиатом почтовых отправлений по адресу /месту нахождения/ общества;

- общество не представило в РО ФСФР России в ЦФО квартальные отчеты профессионального участника рынка ценных бумаг за IV кварталы 2009 года, I – III кварталы 2010 года;

- общество не представило в ФСФР России полную информацию о структуре собственности общества за III и IV кварталы 2009 года, I – IV кварталы 2010 года;

- общество не раскрывает в сети Интернет информация о расчете размера собственных средств.

Аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью "Файнаншиал Секьюритис Групп".

Основанием для принятия данного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

- общество не обеспечило условий для осуществления РО ФСФР России в ЦФО надзорных полномочий, а также не обеспечило получение лицензиатом почтовых отправлений по адресу /месту нахождения/ общества;

- обществом не представлены в РО ФСФР России в ЦФО квартальные отчеты профессионального участника рынка ценных бумаг за III и IV кварталы 2009 года;

- обществом не раскрывается в сети Интернет информация о расчете размера собственных средств;

- информация о структуре собственности лицензиата за I и II кварталы 2009 года представлена обществом в ФСФР России с нарушением установленного срока.

Аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью "Инвестиционная компания "ФАРВАТЕР".

Основанием для принятия данного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

- общество не обеспечило условий для осуществления РО ФСФР России в ЦФО надзорных полномочий, а также не обеспечило получение лицензиатом почтовых отправлений по адресу /месту нахождения/ oбщества;

- обществом не представлены в РО ФСФР России в ЦФО квартальные отчеты профессионального участника рынка ценных бумаг за IV квартал 2009 года и I-III кварталы 2010 года;

- обществом не раскрывается в сети Интернет информация о расчете размера собственных средств;

- обществом не представлялась в ФСФР России информация о структуре собственности лицензиата за III и IV кварталы 2009 года, а также I-III кварталы 2010 года.

Аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами закрытого акционерного общества Инвестиционной компании "Бета-Капитал".

Основанием для принятия данного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

- общество не обеспечило условий для осуществления РО ФСФР России в ЦФО надзорных полномочий, а также получение лицензиатом почтовых отправлений по адресу /месту нахождения/ общества;

- общество не представило в РО ФСФР России в ЦФО квартальные отчеты профессионального участника рынка ценных бумаг за I квартал 2009 года, II и III кварталы 2010 года;

- общество не представило в установленные сроки в ФСФР России полную информацию о структуре собственности общества за IV квартал 2009 года,

II и III кварталы 2010 года;

- общество не раскрывает в сети Интернет информацию о расчете размера собственных средств.

Аннулирована лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности общества с ограниченной ответственностью "Рейтинг-Инвест".

Основанием для принятия данного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

- общество не обеспечило условий для осуществления РО ФСФР России в ЦФО надзорных полномочий;

- общество не представило в РО ФСФР России в ЦФО квартальные отчеты профессионального участника рынка ценных бумаг

за II – IV кварталы 2009 года, I – III кварталы 2010 года;

- общество не представило в установленные сроки в ФСФР России полную информацию о структуре собственности общества за I – IV кварталы 2009 года,

I – IV кварталы 2010 года;

- общество не раскрывает в сети Интернет информацию о расчете размера собственных средств.

Аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью Инвестиционной компании "Новые финансовые технологии".

Основанием для принятия данного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

- общество не обеспечило условий для осуществления РО ФСФР России в ЦФО надзорных полномочий, а также получение лицензиатом почтовых отправлений по адресу /месту нахождения/ общества;

- общество не представило в РО ФСФР России в ЦФО квартальные отчеты профессионального участника рынка ценных бумаг за II и III кварталы 2010 года;

- общество не представило в установленные сроки в ФСФР России полную информацию о структуре собственности общества за I – III кварталы 2010 года;

- общество не раскрывает в сети Интернет информацию о расчете размера собственных средств.

 
 
 
Лента новостей
0
Сначала новыеСначала старые
loader
Онлайн
Заголовок открываемого материала
Чтобы участвовать в дискуссии,
авторизуйтесь или зарегистрируйтесь
loader
Чаты
Заголовок открываемого материала