Основанием для принятия данного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:
- по состоянию на 31 августа, 30 сентября и 31 октября 2010 года собственные средства общества не соответствовали нормативам достаточности собственных средств, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
- обществом не разработана программа подготовки и обучения в сфере противодействия и отмывания доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма.
- общество не исполнило предписание федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- у общества отсутствует контролер;
- общество не имеет работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами, отвечающего квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- общество не предоставило в ФСФР России полную информацию о структуре собственности за II-IV кварталы 2010 года;
- общество не обеспечило получение почтовых отправлений по адресу /месту нахождения/ общества;
- общество не раскрыло на странице в сети Интернет расчет размера собственных средств по состоянию на 31 июля, 30 ноября, 31 декабря 2010 года и 31 января, 28 февраля, 31 марта 2011 года, а также не указало на странице в сети Интернет дату раскрытия расчета размера собственных средств по состоянию на 31 августа, 30 сентября и 31 октября 2010 года.
