Рейтинг@Mail.ru
ФСФР аннулировала лицензии инвесткомпании "Инициативаинвест" - 10.04.2013, ПРАЙМ
Регистрация пройдена успешно!
Пожалуйста, перейдите по ссылке из письма, отправленного на

ФСФР аннулировала лицензии инвесткомпании "Инициативаинвест"

Читать Прайм в
Дзен Telegram

Основанием для принятия данного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации/отмыванию/ доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, а именно:

- общество не обеспечило условий для осуществления РО ФСФР России в ЦФО надзорных полномочий;

- в обществе отсутствует контролер, а также сотрудники структурных подразделений, предусмотренные лицензионными требованиями и условиями осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

- обществом не представлена в ФСФР России информация о структуре собственности лицензиата по состоянию на 30 июня, 30 сентября, 31 декабря 2010 г;

- обществом не представлены в РО ФСФР России в ЦФО квартальные отчеты профессионального участника рынка ценных бумаг за II и III квартал 2010 г;

- обществом не осуществлялся расчет собственных средств, а также раскрытие в сети Интернет информации о расчете размера собственных средств;

- обществом не осуществлялось ведение регистров внутреннего учета;

- в обществе отсутствовало программно-техническое обеспечение, необходимое для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

 
 
 
Лента новостей
0
Сначала новыеСначала старые
loader
Онлайн
Заголовок открываемого материала
Чтобы участвовать в дискуссии,
авторизуйтесь или зарегистрируйтесь
loader
Чаты
Заголовок открываемого материала