Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью "Юнион Капитал".
Основанием для принятия данного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:
- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий;
- общество не представило в установленный срок в ФСФР России сведения об изменении места нахождения и фактического адреса общества;
- обществом не представлены квартальные отчеты профессионального участника рынка ценных бумаг за IV квартал 2009 года и I, IV кварталы 2010 года;
- генеральный директор и контролер общества не обеспечили соблюдение обществом сроков представления отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг в ФСФР России;
- общество не обеспечило получение почтовых отправлений по адресу (месту нахождения) общества;
- общество не раскрывает информацию о расчете размера собственных средств в сети Интернет;
- общество не представило в ФСФР России полную информацию о структуре собственности общества за I квартал 2011 года;
- контролер общества при осуществлении своей деятельности ненадлежащим образом выполнял свои функции.
