Аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности ЗАО "Инвестиционно-финансовая группа "Север", а также лицензии профучастника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ЗАО "Финансовая компания "Ричмонд Секьюритис". Основанием для принятия данных решений послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:
- общества не представили в ФСФР России информацию о структуре собственности общества;
- общества не обеспечили получение почтовых отправлений по адресу /месту нахождения/ общества;
- обществами не осуществлялись раскрытия в сети интернет информации о расчете размера собственных средств;
- обществами нарушены порядок и сроки представления отчетности профессиональным участником рынка ценных бумаг.
Кроме того, аннулированы лицензии профучастника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ЗАО "Вест-Лайн Депозит Групп". Основанием для принятия данного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:
- общество не представило в ФСФР России информацию о структуре собственности общества по состоянию на 31 марта 2011 г;
- общество не обеспечило получение почтовых отправлений по адресу /месту нахождения/ общества;
- обществом не осуществлялось раскрытие в сети интернет информации о расчете размера собственных средств;
- обществом нарушены порядок и сроки представления отчетности профессиональным участником рынка ценных бумаг.
