ООО "АМЕТИСТ" лишилось лицензий на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами на основании того, что компания не выполняла требования законодательства о рынке ценных бумагах, не предоставляя регулятору информации о структуре собственности, квартальные отчеты и не раскрывая информацию о расчете размера собственных средств в интернете.
ЗАО "Фаворит-Инвест" потеряло лицензии на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности из-за того, что в ходе проведения проверки не предоставила группе инспекторов ФСФР полной информации.
Кроме этого, компания допускала нарушения в осуществлении депозитарной деятельности, не представляла на фондовые биржи информацию по внебиржевым сделкам, не отражала информацию обо всех совершенных сделках с ценными бумагами в регистре внутреннего учета сделок с ценными бумагами и не хранила поручений клиентов. Также в квартальных отчетах компании за четвертый квартал 2010 года и первый квартал 2011 года содержались недостоверные данные.
У ООО "Управляющая компания "Нефтегаз-Капитал" отозваны лицензии на деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами из-за нарушений, связанных с непредоставлением в ФСФР уведомлений и документов об изменении единоличного исполнительного органа. Также компания не раскрыла расчет размера собственных средств по состоянию на 30 апреля, 31 мая и 30 июня 2011 года и не сообщила регулятору об изменении места нахождения.
Регулятор приостановил действие лицензий на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами у ОАО "Роял Кредит Банк", ведущего банковскую деятельность в Дальневосточном регионе России.
По данным ФСФР, банк не ведет регистры внутреннего учета, не имеет самостоятельного структурного подразделения по брокерской или дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Также банк не располагает необходимым количеством работников, отвечающих квалификационным требованиям, установленным законодательством РФ о ценных бумагах.
