Основанием для принятия данного решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:
- общество не исполнило предписания РО ФСФР России в УрФО об устранении нарушений законодательства Российской Федерации;
- при расчете размера собственных средств по состоянию на 30 сентября 2010 года, 31 января, 28 февраля и 31 марта 2011 года общество неверно учитывало стоимость ценных бумаг, не допущенных к торгам российского организатора торговли на рынке ценных бумаг;
- размер собственных средств общества по состоянию на 30 сентября 2010 года, 31 января, 28 февраля, 31 марта, 30 апреля, 31 мая, 30 июня, 31 июля, 31 августа, 30 сентября, 31 октября 2011 года не соответствовал установленным требованиям;
- общество не представило в ФСФР России расчет собственных средств общества по состоянию на 31августа, 30 сентября, 31 октября и 30 ноября 2011 года;
- общество не представило в установленный срок в РО ФСФР России в УрФО квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг за III квартал 2011 года;
- общество не раскрыло на сайте общества в сети Интернет информацию о расчете размера собственных средств общества по состоянию на 31 декабря 2010 года и 30 ноября 2011 года, также на сайте общества в сети Интернет отсутствуют даты раскрытия размера собственных средств общества.
