Решения совета директоров (наблюдательного совета)
1. Общие сведения
1.1. Полное фирменное наименование эмитента (для некоммерческой организации - наименование): Закрытое акционерное общество "Акционерный коммерческий банк "АЛЕФ-БАНК"
1.2. Сокращенное фирменное наименование эмитента: ЗАО АКБ "Алеф-Банк"
1.3. Место нахождения эмитента: 117218, г. Москва, ул. Кржижановского, дом 21/33, к. 1.
1.4. ОГРН эмитента: 1027739176080
1.5. ИНН эмитента: 7710050376
1.6. Уникальный код эмитента, присвоенный регистрирующим органом: 2119
1.7. Адрес страницы в сети Интернет, используемой эмитентом для раскрытия информации: http://www.alefbank.ru
2. Содержание сообщения
2.1. Кворум заседания Совета директоров эмитента: 100%
Результаты голосования:
По первому вопросу повестки дня: решение принято
По второму вопросу повестки дня: решение принято
По третьему вопросу повестки дня: решение принято
По четвертому вопросу повестки дня: решение принято
По пятому вопросу повестки дня: решение принято
По шестому вопросу повестки дня: решение принято
2.2. Содержание решения, принятого Советом директоров:
По первому вопросу повестки дня: Утвердить отчет СВК за I квартал 2012г. и признать работу Службы внутреннего контроля за I квартал 2012 г. удовлетворительной.
По второму вопросу повестки дня: Утвердить Отчет Контролера о проделанной работе за I квартал 2012 г.
По третьему вопросу повестки дня: Утвердить отчет Контролера по результатам проверки деятельности ЗАО АКБ «Алеф-Банк» в части неправомерного использования инсайдерской информации и манипулированию рынком за 1 квартал 2012 г.
По четвертому вопросу повестки дня: Утвердить отчет ВрИО Председателя Правления ЗАО АКБ «Алеф-Банк» перед Советом директоров о проведенной работе по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма за I квартал 2012 г.
По пятому вопросу повестки дня:
1. Предварительно утвердить годовой отчет ЗАО АКБ "Алеф-Банк" за 2011 год;
2. Предварительно утвердить годовую бухгалтерскую отчетность ЗАО АКБ «Алеф-Банк» за 2011 год с аудиторским заключением , составленным ООО «Внешаудит консалтинг» в составе: Бухгалтерского баланса (публикуемая форма) на 01.01.2012 , Отчета о прибылях и убытках (публикуемая форма) за 2011 год, Отчета о движении денежных средств (публикуемая форма) за 2011 год, Отчета об уровне достаточности капитала, величине резервов на покрытие сомнительных ссуд и иных активов (публикуемая форма) на 01.01.2012, Сведений об обязательных нормативах (публикуемая форма) на 01.01.2012, Отчета о движении денежных средств (публикуемая форма) за 2011 год и Пояснительной записки к годовому отчету за 2011 год.
3. Направить годовой отчет и годовую бухгалтерскую отчетность за 2011 год с аудиторским заключением, составленным ООО «Внешаудит консалтинг» на рассмотрение и утверждение Общему собранию акционеров.
По шестому вопросу повестки дня:
Согласно Решению о выпуске ценных бумаг Закрытого акционерного общества «Акционерный коммерческий банк «АЛЕФ-БАНК» (далее – «Эмитент») приобрести Облигации процентные неконвертируемые документарные на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии 01 (индивидуальный государственный регистрационный номер 40102119В , дата регистрации 27.12.2010 г.) (далее - «Облигации серии 01») на следующих существенных условиях:
1. Способ приобретения Облигаций серии 01 – приобретение Облигаций серии 01 по соглашению с владельцами Облигаций серии 01.
2. Цена приобретения Облигаций серии 01 по соглашению с владельцами Облигаций серии 01 – 100% от номинальной стоимости одной Облигации. При этом дополнительно выплачивается накопленный купонный доход по Облигациям серии 01 (далее – «НКД»), рассчитанный на дату приобретения Облигаций серии 01. НКД рассчитывается в соответствии с порядком, определенном в Решении о выпуске Облигаций серии 01.
3. Количество приобретаемых Облигаций серии 01 – 42 500 (Сорок две тысячи пятьсот) штук.
4. Срок, в течение которого владельцы Облигаций серии 01 могут передать Эмитенту письменные уведомления о намерении продать Эмитенту определенное количество Облигаций серии 01, на условиях, установленных в настоящем решении о приобретении Облигаций серии 01 по соглашению с владельцами Облигаций серии 01: c 18 апреля 2012 года по 24 апреля 2012 года (далее – «Период предъявления Облигаций серии 01 к приобретению»).
5.Дата приобретения Облигаций серии 01 – 25 апреля 2012 г.
6.Форма оплаты: денежные средства в валюте Российской Федерации
7.Порядок приобретения Облигаций серии 01:
Приобретение Облигаций будет производиться путем перевода бумаг со счета депо владельцев Облигаций на эмиссионный счет Эмитента в Небанковской кредитной организации закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (далее – ЗАО НКО НРД).
А) В любой рабочий день, входящий в Период предъявления Облигаций серии 01 к приобретению, лицо, являющееся законным владельцем Облигаций серии 01 или уполномоченное законным владельцем Облигаций серии 01 – своим клиентом, направляет Эмитенту письменное уведомление о намерении продать Эмитенту определенное количество Облигаций серии 01 на изложенных в настоящем решении о приобретении Облигаций серии 01 по соглашению с владельцами Облигаций серии 01 условиях по форме, указанной ниже (далее – «Уведомление»).
Уведомление должно быть получено в любой из рабочих дней, входящих в Период предъявления Облигаций серии 01 к приобретению. Уведомление может быть направлено заказным письмом или срочной курьерской службой по адресу Эмитента: 117218, г. Москва, ул. Кржижановского, дом 21/33, корпус 1.
Уведомление также должно быть направлено Эмитенту по факсу: +7(495) 411-77-47, +7(495) 411-77-48. в любой из рабочих дней, входящих в Период предъявления Облигаций серии 01 к приобретению.
Уведомление о намерении владельца Облигаций серии 01 продать Эмитенту определенное количество Облигаций серии 01 должно быть составлено по следующей форме:
«Настоящим ___________________ (Ф.И.О. владельца Облигаций или лица, уполномоченного владельцем Облигаций, - для физического лица, полное наименование и ОГРН владельца Облигаций или лица, уполномоченного владельцем Облигаций, - для юридического лица), имеющий ИНН, сообщает о намерении продать ЗАО АКБ «Алеф-Банк» процентные документарные неконвертируемые облигации на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением, с возможностью досрочного погашения по соглашению с владельцами Облигаций серии 01, индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска 40102119В дата государственной регистрации выпуска 27.12.2010 года, принадлежащие ____________________ (Ф.И.О. владельца Облигаций - для физического лица, полное наименование и ОГРН владельца Облигаций - для юридического лица) в соответствии с условиями решения о приобретении Облигаций серии 01 по соглашению с владельцами Облигаций серии 01.
Количество предлагаемых к продаже Облигаций серии 01 - ______ .
Наименование Участника торгов, который по поручению и за счет владельца Облигаций серии 01 будет выставлять в систему торгов заявку на продажу Облигаций серии 01, адресованную Агенту по приобретению Облигаций серии 01, в Дату приобретения (в случае если владелец Облигаций серии 01 не является Участником торгов).
__________________ (Подпись владельца Облигаций серии 01 или лица, уполномоченного владельцем Облигаций серии 01)
__________________ (Печать владельца Облигаций серии 01 или лица, уполномоченного владельцем Облигаций серии 01- для юридического лица)».
Эмитент не несет обязательств по покупке Облигаций серии 01 по отношению к владельцам Облигаций серии 01, не представившим в указанный срок свои Уведомления либо представившим Уведомления, не соответствующие изложенным выше требованиям. Уведомление считается полученным Эмитентом: при направлении заказным письмом или личном вручении - с даты проставления отметки о вручении оригинала Уведомления адресату или отказа адресата от его получения, подтвержденного соответствующим документом; при направлении по факсу - в момент получения отправителем подтверждения его факсимильного аппарата о получении Уведомления адресатом.
Б) После направления Уведомления владелец Облигаций серии 01, являющийся Участником торгов, или брокер – Участник торгов, действующий по поручению и за счет владельца Облигаций серии 01, не являющегося Участником торгов, подает адресную заявку на продажу Облигаций серии 01 в систему торгов Биржи в соответствии с Правилами торгов Биржи, адресованную Агенту по приобретению Облигаций серии 01, с указанием цены, определенной решением о приобретении по соглашению с владельцами Облигаций серии 01, количества продаваемых Облигаций и кодом расчетов Т0.
Данная заявка должна быть подана в систему торгов с 11 часов 00 минут до 13 часов 00 минут по Московскому времени в Дату приобретения. Количество Облигаций серии 01, указанное в данной заявке, не должно превышать количества Облигаций серии 01, указанного в Уведомлении, направленном владельцем Облигаций серии 01.
В случае если владелец Облигаций серии 01 не является Участником торгов, для продажи Облигаций серии 01 он заключает соответствующий договор с любым брокером, являющимся Участником торгов и дает указанному брокеру поручение на продажу Облигаций серии 01.
Достаточным свидетельством выставления заявки на продажу Облигаций серии 01 признается выписка из реестра заявок, составленная по форме соответствующего приложения к Правилам торгов Биржи, заверенная подписью уполномоченного лица Биржи.
Эмитент обязуется в срок с 15 часов 00 минут до 18 часов 00 минут по Московскому времени в Дату приобретения заключить через Агента по приобретению Облигаций серии 01 сделки со всеми владельцами Облигаций серии 01 путем подачи встречных адресных заявок к поданным в соответствии с указанным выше порядком заявкам, находящимся в системе торгов к моменту заключения сделки.
Адресные заявки, поданные владельцами Облигаций серии 01 (Участниками торгов, действующими по поручению и за счет владельца Облигаций серии 01) в соответствии с указанным выше порядком, ранее в установленном порядке направившими Уведомления, удовлетворяются Агентом по приобретению Облигаций серии 01 по цене приобретения, установленной в решении о приобретении по соглашению с владельцами Облигаций серии 01.
В случае принятия владельцами Облигаций серии 01 предложения об их приобретении Эмитентом в отношении большего количества Облигаций серии 01, чем указано в таком предложении, Эмитент приобретает Облигации серии 01 у владельцев пропорционально заявленным требованиям при соблюдении условия о приобретении только целых Облигаций серии 01.
Обязательства сторон (Эмитента и владельца Облигаций серии 01) по покупке Облигаций серии 01 считаются исполненными с момента перехода права собственности на приобретаемые Облигации серии 01 к Эмитенту (зачисления их на эмиссионный счет Эмитента) и оплаты этих Облигаций серии 01 Эмитентом (исполнение условия «поставка против платежа» в соответствии с условиями осуществления клиринговой деятельности Клиринговой организации через Биржу).
В случае если сделка или несколько сделок по приобретению Эмитентом своих Облигаций серии 01 по соглашению с их владельцами будут признаваться крупными сделками или сделками, в совершении которых имеется заинтересованность, такие сделки должны быть одобрены в соответствии с законодательством Российской Федерации.
В случае приобретения Эмитентом Облигаций серии 01 они поступают на эмиссионный счет депо Эмитента в НРД.
В последующем приобретенные Эмитентом Облигации серии 01 могут быть вновь выпущены в обращение на вторичный рынок до истечения срока их погашения (при условии соблюдения Эмитентом требований законодательства Российской Федерации).
Иные условия приобретения отсутствуют.
8.Утвердить текст Безотзывной оферты (Приложение №1), опубликовать текст Безотзывной оферты в соответствии с порядком, изложенном в Решении о выпуске Облигаций серии 01.
Приложение № 1
БЕЗОТЗЫВНАЯ ОФЕРТА
Настоящей офертой (далее - "Оферта") Закрытое акционерное общества «Акционерный коммерческий банк «АЛЕФ-БАНК» (далее - Эмитент), в лице Временно исполняющего обязанности Председателя Правления Макий Татьяны Михайловны, действующей на основании Устава, безотзывно обязуется приобретать документарные процентные неконвертируемые Облигации Эмитента на предъявителя серии 01 в количестве до 42 500 (Сорока двух тысяч пятисот) штук, номинальной стоимостью 1 000 (Одна тысяча) рублей каждая (индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска: 40102119В, дата государственной регистрации выпуска: 27 декабря 2010г.) (далее – «Облигации серии 01»), в соответствии с Решением о приобретении Облигаций серии 01, принятым на заседании Совета Директоров Эмитента 16 апреля 2012 г. (Протокол № 5 от 16.04.2012 г.) на следующих условиях:
1. Термины и определения
1.1. "Акцептант" и/или "Держатель Облигаций серии 01" - владелец Облигаций серии 01 или номинальный держатель Облигаций серии 01, уполномоченный получать суммы выплат купонного дохода и погашения Облигаций серии 01, являющийся депонентом НРД (определение дано в пункте 1.5. Оферты), являющийся участником торгов ЗАО "ФБ ММВБ" и удовлетворяющий двум изложенным ниже требованиям:
a) является владельцем Облигаций серии 01 и желает акцептовать Оферту или уполномочен владельцем Облигаций серии 01- своим клиентом акцептовать Оферту от его или от собственного имени, за его счет и по его поручению;
b) осуществил действия, предусмотренные п. 2.3. Оферты.
1.2. "Период предъявления Облигаций серии 01 к приобретению Эмитентом" - период времени с «18» апреля 2012 года по «24» апреля 2012 года.
1.3. "Уведомление" - заявление об акцепте Оферты на заключение договора купли-продажи Облигаций серии 01.
1.4. "Облигации серии 01" - облигации Эмитента, процентные неконвертируемые документарные серии 01 на предъявителя с обязательным централизованным хранением в количестве 1 000 000 (Один миллион) штук номинальной стоимостью 1000 (Одна тысяча) рублей каждая со сроком погашения в 1092 (Одна тысяча девяносто второй день с даты начала размещения Облигации, размещенные Эмитентом в соответствии с Эмиссионными Документами.
1.5. "Эмиссионные Документы" - Решение о выпуске ценных бумаг, Проспект ценных бумаг.
1.5. «НРД» - Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий», 125009, г. Москва, Средний Кисловский переулок, дом 1/13, строение 8, тел. (495) 232-05-27.
1.6. ЗАО "ФБ ММВБ", Биржа - Закрытое акционерное общество "Фондовая биржа ММВБ", место нахождения: Российская Федерация, 125009, г. Москва, Большой Кисловский переулок, дом 13; почтовый адрес: 125009, г. Москва, Большой Кисловский переулок, дом 13; тел.(495) 234-48-16; факс (495) 745-81-27.
2. Предмет и характер Оферты. Условия ее акцепта
2.1. Настоящей публичной Офертой Эмитент выражает волю и предлагает в период времени с «18» апреля 2012 года по «24» апреля 2012 года любому владельцу Облигаций серии 01, имеющему намерение продать Облигации серии 01, заключить договор купли-продажи Облигаций серии 01 с Эмитентом в соответствии с законодательством РФ и условиями Оферты в количестве до 42 500 (Сорока двух тысяч пятисот) штук включительно по цене, установленной ниже.
2.2. Оферта считается полученной адресатом в момент опубликования текста настоящей Оферты:
- на ленте новостей уполномоченного информационного агентства;
- на странице в сети Интернет по адресу: www.alefbank.ru
- газете "Вечерняя Москва»
2.3. Порядок действий по исполнению Оферты:
А) В любой рабочий день, входящий в Период предъявления Облигаций серии 01 к приобретению, лицо, являющееся законным владельцем Облигаций серии 01 или уполномоченное законным владельцем Облигаций серии 01 – своим клиентом, направляет Эмитенту письменное уведомление о намерении продать Эмитенту определенное количество Облигаций серии 01 на изложенных в настоящем решении о приобретении Облигаций серии 01 по соглашению с владельцами Облигаций серии 01 условиях по форме, указанной ниже (далее – «Уведомление»).
Уведомление должно быть получено в любой из рабочих дней, входящих в Период предъявления Облигаций серии 01 к приобретению. Уведомление может быть направлено заказным письмом или срочной курьерской службой по адресу Эмитента: 117218, г. Москва, ул. Кржижановского, дом 21/33, корпус 1.
Уведомление также должно быть направлено Эмитенту по факсу: +7(495) 411-77-47, +7(495) 411-77-48. в любой из рабочих дней, входящих в Период предъявления Облигаций серии 01 к приобретению.
Уведомление о намерении владельца Облигаций серии 01 продать Эмитенту определенное количество Облигаций серии 01 должно быть составлено по следующей форме:
«Настоящим ___________________ (Ф.И.О. владельца Облигаций или лица, уполномоченного владельцем Облигаций, - для физического лица, полное наименование и ОГРН владельца Облигаций или лица, уполномоченного владельцем Облигаций, - для юридического лица), имеющий ИНН, сообщает о намерении продать ЗАО АКБ «Алеф-Банк» процентные документарные неконвертируемые облигации на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением, с возможностью досрочного погашения по соглашению с владельцами Облигаций серии 01, индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска 40102119В дата государственной регистрации выпуска 27.12.2010 года, принадлежащие ____________________ (Ф.И.О. владельца Облигаций - для физического лица, полное наименование и ОГРН владельца Облигаций - для юридического лица) в соответствии с условиями решения о приобретении Облигаций серии 01 по соглашению с владельцами Облигаций серии 01.
Количество предлагаемых к продаже Облигаций серии 01 - ______ .
Наименование Участника торгов, который по поручению и за счет владельца Облигаций серии 01 будет выставлять в систему торгов заявку на продажу Облигаций серии 01, адресованную Агенту по приобретению Облигаций серии 01, в Дату приобретения (в случае если владелец Облигаций серии 01 не является Участником торгов).
__________________ (Подпись владельца Облигаций серии 01 или лица, уполномоченного владельцем Облигаций серии 01)
__________________ (Печать владельца Облигаций серии 01 или лица, уполномоченного владельцем Облигаций серии 01- для юридического лица)».
Эмитент не несет обязательств по покупке Облигаций серии 01 по отношению к владельцам Облигаций серии 01, не представившим в указанный срок свои Уведомления либо представившим Уведомления, не соответствующие изложенным выше требованиям. Уведомление считается полученным Эмитентом: при направлении заказным письмом или личном вручении - с даты проставления отметки о вручении оригинала Уведомления адресату или отказа адресата от его получения, подтвержденного соответствующим документом; при направлении по факсу - в момент получения отправителем подтверждения его факсимильного аппарата о получении Уведомления адресатом.
Б) После направления Уведомления владелец Облигаций серии 01, являющийся Участником торгов, или брокер – Участник торгов, действующий по поручению и за счет владельца Облигаций серии 01, не являющегося Участником торгов, подает адресную заявку на продажу Облигаций серии 01 в систему торгов Биржи в соответствии с Правилами торгов Биржи, адресованную Агенту по приобретению Облигаций серии 01, с указанием цены, определенной решением о приобретении по соглашению с владельцами Облигаций серии 01, количества продаваемых Облигаций и кодом расчетов Т0.
Данная заявка должна быть подана в систему торгов с 11 часов 00 минут до 13 часов 00 минут по Московскому времени в Дату приобретения. Количество Облигаций серии 01, указанное в данной заявке, не должно превышать количества Облигаций серии 01, указанного в Уведомлении, направленном владельцем Облигаций серии 01.
В случае если владелец Облигаций серии 01 не является Участником торгов, для продажи Облигаций серии 01 он заключает соответствующий договор с любым брокером, являющимся Участником торгов и дает указанному брокеру поручение на продажу Облигаций серии 01.
Достаточным свидетельством выставления заявки на продажу Облигаций серии 01 признается выписка из реестра заявок, составленная по форме соответствующего приложения к Правилам торгов Биржи, заверенная подписью уполномоченного лица Биржи.
Эмитент обязуется в срок с 15 часов 00 минут до 18 часов 00 минут по Московскому времени в Дату приобретения заключить через Агента по приобретению Облигаций серии 01 сделки со всеми владельцами Облигаций серии 01 путем подачи встречных адресных заявок к поданным в соответствии с указанным выше порядком заявкам, находящимся в системе торгов к моменту заключения сделки.
Адресные заявки, поданные владельцами Облигаций серии 01 (Участниками торгов, действующими по поручению и за счет владельца Облигаций серии 01) в соответствии с указанным выше порядком, ранее в установленном порядке направившими Уведомления, удовлетворяются Агентом по приобретению Облигаций серии 01 по цене приобретения, установленной в решении о приобретении по соглашению с владельцами Облигаций серии 01.
В случае принятия владельцами Облигаций серии 01 предложения об их приобретении Эмитентом в отношении большего количества Облигаций серии 01, чем указано в таком предложении, Эмитент приобретает Облигации серии 01 у владельцев пропорционально заявленным требованиям при соблюдении условия о приобретении только целых Облигаций серии 01.
Обязательства сторон (Эмитента и владельца Облигаций серии 01) по покупке Облигаций серии 01 считаются исполненными с момента перехода права собственности на приобретаемые Облигации серии 01 к Эмитенту (зачисления их на эмиссионный счет Эмитента) и оплаты этих Облигаций серии 01 Эмитентом (исполнение условия «поставка против платежа» в соответствии с условиями осуществления клиринговой деятельности Клиринговой организации через Биржу).
В случае если сделка или несколько сделок по приобретению Эмитентом своих Облигаций серии 01 по соглашению с их владельцами будут признаваться крупными сделками или сделками, в совершении которых имеется заинтересованность, такие сделки должны быть одобрены в соответствии с законодательством Российской Федерации до их совершения.
В случае приобретения Эмитентом Облигаций серии 01 они поступают на эмиссионный счет депо Эмитента в НРД.
В последующем приобретенные Эмитентом Облигации серии 01 могут быть вновь выпущены в обращение на вторичный рынок до истечения срока их погашения (при условии соблюдения Эмитентом требований законодательства Российской Федерации).
Дата приобретения Облигаций Эмитентом: «25» апреля 2012 года.
Форма оплаты Облигаций: денежными средствами в валюте Российской Федерации в безналичном порядке.
Цена приобретения Облигаций: 100% от номинальной стоимости одной Облигации. При этом дополнительно выплачивается накопленный купонный доход по Облигациям серии 01 (далее – «НКД»), рассчитанный на дату приобретения Облигаций серии 01. НКД рассчитывается в соответствии с порядком, определенном в Решении о выпуске Облигаций серии 01
3. Прочие условия
3.1. Все вопросы отношений Эмитента и владельцев Облигаций, касающиеся Облигаций и неурегулированные Офертой, регулируются Эмиссионными Документами, понимаются и толкуются в соответствии с ними и законодательством РФ.
3.2. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения своих обязательств по Оферте Эмитент и владельцы Облигаций несут ответственность в соответствии с действующим законодательством РФ.
3.3. Споры в связи с Офертой подлежат рассмотрению в Арбитражном суде г.Москвы.
ВрИО Председателя Правления
ЗАО АКБ «Алеф-Банк» ______________________________________ Т.М. Макий
2.3. Дата проведения заседания Совета директоров акционерного общества, на котором приняты соответствующие решения: 16 апреля 2012 года;
2.4. Дата составления и номер протокола заседания Совета директоров эмитента, на котором приняты соответствующие решения: 16 апреля 2012 года № 5
3. Подпись
3.1. Наименование должности, И.О. Фамилия уполномоченного лица эмитента: Временно исполняющий обязанности Председателя Правления ЗАО АКБ "Алеф-Банк" Т.М.Макий
3.2. Дата: 16 апреля 2012 года
