Основанием для принятия решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, а именно:
- денежные средства клиентов общества, переданные ими для совершения сделок с ценными бумагами, не находились на отдельном банковском счете, открытом обществом в кредитной организации;
- общество нарушало порядок расчета собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг;
- собственные средства общества не соответствовали установленным нормативам;
- общество не осуществляло ведение регистров и журналов внутреннего учета и депозитарного учета, не представляло клиентам отчетность, не проводило сверку наличия денежных средств и ценных бумаг, не осуществляло хранение подтверждающих документов внутреннего учета;
- общество не обеспечивало конфиденциальность информации о счетах депо клиентов депозитария, включая информацию о производимых операциях по счетам и иные сведения о клиентах, ставшие известными в связи с осуществлением депозитарной деятельности;
- общество не проводило систематическое обновление информации о клиентах;
- общество осуществляло идентификацию клиентов без учета степени риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, при этом, по значительной части клиентов общество не проводило идентификацию выгодоприобретателей.
