Основанием для аннулирования лицензии послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, а именно:
- общество не обеспечило возможность для осуществления ФСФР России надзорных полномочий, а также предоставляло в ходе проведения проверки недостоверную информацию;
- у общества отсутствует специалист по управлению ценными бумагами;
- денежные средства клиентов общества, переданные ими для совершения сделок с ценными бумагами, не находились на специальном брокерском счете;
- регистр внутреннего учета сделок с ценными бумагами и регистр внутреннего учета ценных бумаг общества не содержит полную информацию, предусмотренную требованиями законодательства;
- общество не предоставляло своим клиентам отчеты о состоянии счетов по сделкам и операциям с ценными бумагами, а также не осуществляло хранение документов внутреннего учета, и не осуществляло сверку наличия денежных средств;
- общество не представляло информацию по внебиржевым сделкам, обязательную для представления на фондовую биржу, созданную в соответствии с законодательством Российской Федерации;
- депозитарий общества совершает инвентарные операции без соответствующих поручений клиентов (депонентов) и не сохраняет конфиденциальность информации о счетах депо клиентов (депонентов);
- обществом не проводило идентификацию клиентов и выгодоприобретателей, а также не проводило систематическое обновление информации о клиентах;
- общество не представляло в Федеральную службу по финансовому мониторингу не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения операции, сведения по подлежащим обязательному внутреннему контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом;
- общество не разработало программу подготовки обучения сотрудников организации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
