МОСКВА, 28 дек - Прайм. Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) России приняла решение аннулировать лицензию профучастника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по доверительному управлению ценными бумагами ЗАО "Инвестиционная компания "Финам", говорится в сообщении службы.
"Основанием для принятия решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также требований законодательства РФ о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма", - отмечается в сообщении.
ФСФР считает, что "Финам" не привел деятельность по доверительному управлению ценными бумагами в соответствие с требованиями порядка осуществления такой деятельности, утвержденного приказом ФСФР. Кроме этого, инвесткомпания не предоставляла учредителям доверительного управления отчеты о деятельности управляющего; не идентифицировала, а также не осуществляла систематическое обновление информации в отношении клиентов, заключивших с ней договоры доверительного управления.
Помимо этого, ФСФР также аннулировала лицензии профучастника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности у коммерческого банка "Уральский финансовый дом". Основанием для принятия такого решения послужило неосуществление банком деятельности предусмотренной лицензией.
Служба также аннулировала лицензии профучастника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ООО "Роял Траст". В этом случае основанием послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
