Рейтинг@Mail.ru
Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг ООО Инвестиционная компания "Центррезерв" - 03.03.2014, ПРАЙМ
Регистрация пройдена успешно!
Пожалуйста, перейдите по ссылке из письма, отправленного на

Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг ООО Инвестиционная компания "Центррезерв"

Читать Прайм в
Дзен Telegram

Служба Банка России по финансовым рынкам приняла решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционной компании «ЦЕНТРРЕЗЕРВ» (далее - Общество).

Основаниями для принятия решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

- Общество неоднократно не обеспечило возможности для осуществления РО ФСФР России в ЦФО надзорных полномочий;

- Общество неоднократно не обеспечило получение почтовых отправлений по адресу (месту нахождения) Общества;

- Общество не обеспечило достоверность информации, предоставление которой при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг предусмотрено законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;

- размер собственных средств Общества не соответствует нормативам достаточности собственных средств, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;

- в Обществе отсутствовало программно-техническое обеспечение, необходимое для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

- Обществом нарушены сроки уведомления лицензирующего органа о лице, назначенном на должность единоличного исполнительного органа Общества;

- Обществом не представлена в ФСФР России информация о структуре собственности лицензиата;

- Общество не представило в ФСФР России расчет собственных средств;

- Общество не обеспечило постоянное руководство своей деятельностью;

- Обществом нарушены требования законодательства Российской Федерации к порядку расчета собственных средств;

- лицо, осуществляющее функции контролера Общества исполняло обязанности, не связанные с исполнением функций внутреннего контроля;

- должностная инструкция контролера Общества противоречит требованиям законодательства Российской Федерации;

- Обществом нарушен порядок присвоения номеров поручений клиентов, установленный клиентским регламентом Общества;

- Общество не обеспечило надлежащее хранение документов депозитарного учета;

- Общество не обеспечило конфиденциальность информации о счетах депо клиентов;

- Общество, являясь депонентом другого депозитария, не проводило сверку данных по ценным бумагам клиентов (депонентов) и совершенным операциям по ценным бумагам клиентов (депонентов);

- информация о расчете собственных средств Общества в сети Интернет не содержала дат ее раскрытия;

- Обществом не осуществлялось ведение внутреннего учета маржинальных сделок;

- Обществом при совершении маржинальных сделок не осуществлялся расчет уровня маржи в отношении клиента;

- регистр внутреннего учета денежных средств и расчетов по сделкам и операциям с ценными бумагами не содержал всех предусмотренных полей и был нарушен порядок отражения информации;

- журнал поручений клиентов Общества ведется с нарушением установленных требований;

- Обществом не осуществлялось ведение внутреннего учета сделок и операций с ценными бумагами;

- регистр внутреннего учета сделок с ценными бумагами не содержал обязательной информации о виде, категории (типе), выпуске, транше, серии ценной бумаги, наименовании эмитента ценной бумаги;

- правила внутреннего контроля Общества в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма не соответствуют требованиям законодательства Российской Федерации.


28 февраля 2014 года

При использовании материала ссылка на Пресс-службу Банка России обязательна.

 

 
 
 
Лента новостей
0
Сначала новыеСначала старые
loader
Онлайн
Заголовок открываемого материала
Чтобы участвовать в дискуссии,
авторизуйтесь или зарегистрируйтесь
loader
Чаты
Заголовок открываемого материала