https://1prime.ru/20240513/sluchai-848128470.html

Центробанк установил случаи конфликта интересов у брокеров при IPO

Центробанк установил случаи конфликта интересов у брокеров при IPO - 13.05.2024, ПРАЙМ

Центробанк установил случаи конфликта интересов у брокеров при IPO

ЦБ РФ в ходе надзорных мероприятий установил случаи конфликта интересов у брокеров при IPO, следует из письма регулятора, опубликованного Национальной... | 13.05.2024, ПРАЙМ

2024-05-13T21:51+0300

2024-05-13T21:51+0300

2024-05-13T21:51+0300

банк россии

брокеры

ipo

конфликт

https://cdnn.1prime.ru/img/84146/41/841464111_0:160:3073:1888_1920x0_80_0_0_1f77060f2bd977bc68e7f3098b5dac2a.jpg

МОСКВА, 13 мая — ПРАЙМ. ЦБ РФ в ходе надзорных мероприятий установил случаи конфликта интересов у брокеров при IPO, следует из письма регулятора, опубликованного Национальной ассоциацией участников фондового рынка (НАУФОР). "В результате надзорных мероприятий установлено, что брокеры ведут учет в электронном виде информации не обо всех конфликтах интересов, возникающих в их деятельности, в том числе не учитывают информацию о конфликтах интересов, возникающих в их деятельности при участии в IPO", - говорится в письме. Так, не все брокеры, имеющие договор с эмитентом (акционером эмитента) по привлечению инвесторов для участия в IPO, квалифицируют в качестве конфликта интересов одновременное оказание услуг эмитенту и инвесторам, не принимают меры по управлению им и предотвращению его реализации, указывает ЦБ. В частности, выявлен случай, когда брокер не дал клиентам возможности в мобильном приложении самостоятельно установить цену участия в IPO, а выставил ее по верхней границе ценового диапазона, отмечает ЦБ. Также регулятор выявил случай конфликта интересов, связанный с действиями брокера в условиях "переподписки". Брокер выставил заявку в собственных интересах, ухудшив условия исполнения заявок клиентов, поскольку уменьшил аллокацию, что зачастую повышает цену IPO. Наконец, ЦБ РФ обратил внимание на случай, когда брокер при участии в процессе IPO одновременно оказывает эмитенту услуги по андеррайтингу, а клиентам - услуги по брокерскому обслуживанию. "Брокер при наличии усмотрения для обеих сторон (т.е. когда брокер в отсутствие всех необходимых параметров для совершения сделки в поручении клиента определяет их самостоятельно, исходя из обязанности действовать добросовестно и на наиболее выгодных для клиента условиях), действует в условиях конфликта интересов. В рамках услуги по брокерскому обслуживанию усмотрение брокера в отношении цены может присутствовать, в том числе при подаче клиентом "лимитного" поручения (покупка не выше определенной цены)", - заключает ЦБ РФ.

https://1prime.ru/20240513/tsb-848116343.html

2024

Новости

ru-RU

https://1prime.ru/docs/about/copyright.html

брокеры, ipo, конфликт